在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

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　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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